现场审核是管理体系认证的核心环节，首次会议之后，审核组按计划开展现场巡视、分部门查证与人员访谈，最后在末次会议上宣布发现的问题。审核能否顺利，七成取决于审核前一两周的准备，而准备的核心不是质量部一家的事，是全部门的分工协作。本指引给出按部门拆分的迎审操作安排。

一、审核前两周：总分工与清单建立

　　1、管理者代表牵头，按部门下发迎审任务清单，明确每项资料的负责人、完成时限、存放位置。

　　2、各部门对照高频检查点自查（见第三部分），缺口如实上报——是补做还是如实呈现，由管理层决策，不搞突击补造。

　　3、指定各区域陪审人员，熟悉本部门业务流程，能快速调阅文件记录。

　　4、告知全员审核日期与基本注意事项，不组织统一“口径培训”。

二、审核当天的节奏与配合要点

　　1、首次会议：最高管理者尽量出席，确认审核范围与陪同安排。

　　2、现场巡视：车间、仓库、检验区的负责人随行讲解，区域标识、物料分区、不合格品隔离区保持日常状态。

　　3、分部门查证：问什么答什么，答不上来如实说明，可请熟悉情况的人员补充；需要调阅记录的，明确“我找一下记录”，不随口编造、不与审核员争辩。

　　4、现场发现的小问题，能当场整改的当场改，改完请审核员确认。

　　5、末次会议：认真记录不符合项与结论，对事实有出入的当场核对确认。

三、各部门高频检查点对照

　　1、管理层：质量方针签署发布、目标统计数据支撑、管理评审记录完整。

　　2、行政人事：岗位任职要求、培训计划与签到考核、特种作业人员证件有效性（电工、焊工、叉车等）。

　　3、销售：合同评审记录（尤其非常规订单）、客户投诉闭环处理记录。

　　4、采购：合格供方名录、供应商评价记录、采购订单与验收单对应关系。

　　5、生产：作业指导书现行版本、过程记录完整、设备点检与保养记录。

　　6、品质：检验报告、不合格品处置记录、监视测量设备校准证书在有效期内。

　　7、环境安全管理（适用时）：环评批复与排污许可、危废转移联单与台账、应急预案与演练记录、消防设施检查记录。

四、十大高频不符合项自查对照

　　1、质量目标未分解到部门、无达成统计（对应6.2）。

　　2、内审流于形式：检查表千篇一律、无不符合项（9.2）。

　　3、管理评审输入不全，缺顾客满意、过程绩效等（9.3）。

　　4、计量器具超期未校准或校准标签脱落（7.1.5）。

　　5、现场使用作废版本文件、受控标识失效（7.5）。

　　6、记录填写不规范：缺日期缺签名、涂改无确认。

　　7、供方无评价记录、无合格供方名录（8.4）。

　　8、合同订单无评审记录（8.2）。

　　9、不合格品无隔离区、无处置记录（8.7）。

　　10、纠正措施只纠正不分析原因，同类问题重复发生（10.2）。

　　自查时优先核对各表单之间的时间链条——培训日期与上岗日期的先后、校准证书有效期与使用时间的对应，时间逻辑对不上是审核员最先盯住的地方。

五、员工访谈应对

　　1、审核员常问三句：本岗位的主要风险是什么、出了异常找谁、表单多久填一次。

　　2、按日常操作如实回答，不需要背标准条文。

　　3、三不原则：不编造、不猜测、不统一口径；如实回答的小偏差多为观察项，编造的痕迹才是大问题。

六、不符合项分级与整改闭环

　　1、分三级：严重不符合（体系某环节整体失效，无法推荐注册，需整改后补充审核）；一般不符合（个别执行偏差，限期内提交整改证据即可关闭）；观察项（潜在风险提示，不强制整改，建议纳入下次内审）。

　　2、一般不符合的整改四步：原因分析（用5Why等方法找根本原因，不写“员工疏忽”了事）、纠正（消除已发生的不合格，涉及批次的全数排查）、纠正措施（改制度改流程，防止再发生）、验证（附新文件、培训记录、后续运行证据）。

　　3、一般不符合项通常需在30天内提交整改材料，按认证机构通知的时限执行。

七、周期建议

　　审核前两周完成分工与自查，审核前三天集中资料并通知全员，审核后一周内启动不符合项整改，整改证据一次备齐提交。迎审做成例行节奏，审核就不再是突击战。

　　审核审的不是一叠文件，是企业日常怎么干活。分工表列清楚、各部门备好自家证据、全员如实应对，两天审核就是一次免费体检。企业在迎审准备中遇到具体问题，欢迎留言交流。